SEC Rule-17a
A Alibaba Cloud concluiu a avaliação relacionada à capacidade de nossa solução Object Storage Service ("OSS") de atender aos requisitos de mídia para broker-dealers estabelecidos pela Securities and Exchange Commission (SEC) Rule 17a-4(f) e pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 4511. Por meio dessa avaliação, a Alibaba Cloud pode atender mais clientes no setor financeiro global, uma vez que esses requisitos regulatórios foram amplamente adotados por muitos outros países fora dos EUA como parte da avaliação das funções e recursos de um produto.
A avaliação foi realizada pela Cohasset Associates Inc., uma empresa independente de avaliação terceirizada especializada em serviços de consultoria profissional em gestão de registros e governança da informação, educação e treinamento.
De acordo com a Rule 17a-4, os registros eletrônicos devem ser preservados exclusivamente em formato não regravável e não apagável. Essa interpretação esclarece ainda que os broker-dealers devem utilizar um sistema de armazenamento que impeça a alteração ou o apagamento dos registros durante o período de retenção exigido. Os broker-dealers podem preservar registros em "mídia de armazenamento eletrônica". A Rule 17a-4 define o termo "mídia de armazenamento eletrônica" como qualquer meio ou sistema de armazenamento digital. A regra exige que a preservação da mídia de armazenamento eletrônica seja exclusivamente em formato não regravável e não apagável. A mídia WORM (write once, read many) é utilizada para conformidade com a regra.
A conformidade com essas obrigações regulatórias é de extrema importância para o setor, com possíveis ações regulatórias e multas associadas que ultrapassam um milhão de dólares em caso de não conformidade com os requisitos "WORM" da SEC e da FINRA. A avaliação da Cohasset concentra-se na capacidade do OSS da Alibaba Cloud de atender aos cinco requisitos de registros eletrônicos, que dizem respeito ao registro, armazenamento e retenção de registros eletrônicos, conforme estipulado na SEC Rule 17a-4(f).
