SEC Rule-17a

Alibaba Cloud は、米国証券取引委員会（SEC）Rule 17a-4(f) および金融業規制機構（FINRA）Rule 4511 が定めるブローカー・ディーラー向け記録媒体要件に対し、Object Storage Service（“OSS”）ソリューションの準拠能力に関する評価を完了しました。この評価により、Alibaba Cloud はグローバル金融業界のより多くのお客様にサービスを提供できます。これらの規制要件は、プロダクトの機能を測定する基準の一部として、米国以外の多くの国でも広く採用されています。

評価は、記録管理および情報ガバナンスに特化した専門コンサルティングサービス、教育、トレーニングを提供する独立した第三者評価機関である Cohasset Associates Inc. が実施しました。

Rule 17a-4 に基づき、電子記録は書き換え不可かつ消去不可のフォーマットでのみ保存しなければなりません。この解釈により、ブローカー・ディーラーは所定の保持期間中に記録の改ざんや消去を防止するストレージシステムを使用することが求められます。ブローカー・ディーラーは“電子記憶媒体”に記録を保存することが認められています。Rule 17a-4 では、“電子記憶媒体”を、あらゆるデジタル記憶媒体またはシステムと定義しています。同規則では、電子記憶媒体の保存を書き換え不可かつ消去不可のフォーマットに限定することを求めています。同規則へのコンプライアンスには、WORM（Write Once Read Many）メディアが使用されます。

これらの規制義務へのコンプライアンスは業界にとって極めて重要であり、SEC および FINRA の“WORM”要件への違反には、100 万ドルを超える規制措置や罰金が科される可能性があります。Cohasset の評価は、SEC Rule 17a-4(f) に規定される電子記録の記録、保存、保持に関する 5 つの要件を Alibaba Cloud OSS が満たす能力に焦点を当てています。