SEC Aturan-17a
Alibaba Cloud menyelesaikan penilaian yang berkaitan dengan kemampuan dari solusi Object Storage Service ("OSS") kami untuk mengikuti persyaratan media broker-dealer yang diundangkan oleh Securities and Exchange Commission (SEC) Aturan 17a-4(f) dan Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Aturan 4511. Melalui penilaian ini, Alibaba Cloud dapat melayani lebih banyak pelanggan dalam industri keuangan global, karena persyaratan kebijakan ini telah digunakan secara luas oleh banyak negara lain di luar AS sebagai bagian dari pengukuran fungsi dan fitur dari sebuah produk.
Penilaian dilakukan oleh Cohasset Associates Inc., sebuah firma penilaian pihak-ketiga independen yang berspesialisasi dalam manajemen arsip dan tata kelola informasi, layanan konsultasi profesional, edukasi dan pelatihan.
Di bawah Aturan 17a-4, arsip elektronik harus dilestarikan secara eksklusif dalam format non-rewriteable dan non-erasable Penafsiran ini mengklarifikasi lebih lanjut bahwa broker-dealer menggunakan sistem penyimpanan yang mencegah pengubahan atau penghapusan dari arsip untuk jangka waktu penyimpanan yang dibutuhkan. Broker-dealer diperbolehkan untuk melestarikan arsip pada "media penyimpanan elektronik". Aturan 17a-4 menjelaskan istilah "media penyimpanan elektronik" sebagai sistem atau medium penyimpanan digital apa pun. Aturan tersebut mengharuskan pelestarian dari media penyimpanan elektronik untuk secara eksklusif dalam format non-rewriteable dan non-erasable. Media WORM (write once read many) digunakan untuk menyesuaikan dengan aturan.
Kepatuhan terhadap kewajiban kebijakan adalah hal yang paling penting bagi industri dengan tindakan kebijakan potensial dan disertai denda melebihi satu juta dollar dalam kaitannya dengan ketidakpatuhan terhadap persyaratan SEC dan FINRA "WORM". Penilaian Cohasset berfokus pada kemampuan dari Alibaba Cloud OSS untuk memenuhi lima persyaratan arsip elektronik, yang berkenaan dengan pengarsipan, penyimpanan, dan retensi dari arsip elektronik, seperti yang ditetapkan dalam SEC Aturan 17a-4(f).
