SEC Rule-17a
Alibaba Cloud completó la evaluación relacionada con la capacidad de nuestra solución Object Storage Service («OSS») para cumplir con los requisitos de medios aplicables a los intermediarios de valores (broker-dealers), promulgados por la Rule 17a-4(f) de la Securities and Exchange Commission (SEC) y la Rule 4511 de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Gracias a esta evaluación, Alibaba Cloud puede atender a más clientes del sector financiero global, ya que muchos otros países fuera de Estados Unidos han adoptado ampliamente estos requisitos normativos como parte de la medición de las funciones y características de un producto.
La evaluación fue realizada por Cohasset Associates Inc., una firma independiente de evaluación de terceros especializada en servicios profesionales de consultoría, educación y capacitación en gestión de registros y gobernanza de la información.
De acuerdo con la Rule 17a-4, los registros electrónicos deben conservarse exclusivamente en un formato no reescribible ni eliminable. Esta interpretación aclara además que los intermediarios de valores emplean un sistema de almacenamiento que impide alterar o eliminar los registros durante el período de retención requerido. Los intermediarios de valores pueden conservar los registros en «medios de almacenamiento electrónicos». La Rule 17a-4 define el término «medios de almacenamiento electrónicos» como cualquier medio o sistema digital de almacenamiento. La regla exige que la conservación en medios de almacenamiento electrónicos se realice exclusivamente en un formato no reescribible ni eliminable. Para cumplir con la regla se utilizan medios WORM (write once read many), es decir, de escritura única y lectura múltiple.
El cumplimiento de estas obligaciones normativas es de suma importancia para el sector, ya que el incumplimiento de los requisitos «WORM» de la SEC y de FINRA puede dar lugar a acciones regulatorias y a las multas correspondientes, que superan el millón de dólares. La evaluación de Cohasset se centra en la capacidad de Alibaba Cloud OSS para cumplir con los cinco requisitos de registros electrónicos relativos al registro, el almacenamiento y la retención de los registros electrónicos, según lo estipulado en la SEC Rule 17a-4(f).
