SEC-Regel 17a

Alibaba Cloud hat die Bewertung der Fähigkeit unserer Object Storage Service (OSS)-Lösung abgeschlossen, die von der Securities and Exchange Commission (SEC) Regel 17a-4(f) und der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Regel 4511 erlassenen Medienanforderungen für Wertpapierhändler zu erfüllen. Durch diese Bewertung kann Alibaba Cloud mehr Kunden in der globalen Finanzbranche bedienen, da diese regulatorischen Anforderungen von vielen Ländern außerhalb der USA als Maßstab für Produktfunktionen und -merkmale weitgehend übernommen wurden.

Die Bewertung wurde von Cohasset Associates Inc. durchgeführt, einem unabhängigen Drittunternehmen, das auf professionelle Beratungsdienstleistungen, Schulungen und Weiterbildung in den Bereichen Dokumentenmanagement und Information Governance spezialisiert ist.

Nach Regel 17a-4 müssen elektronische Aufzeichnungen ausschließlich in einem nicht wiederbeschreibbaren und nicht löschbaren Format aufbewahrt werden. Diese Auslegung stellt weiter klar, dass Wertpapierhändler ein Speichersystem einsetzen, das die Änderung oder Löschung der Aufzeichnungen während der vorgeschriebenen Aufbewahrungsfrist verhindert. Wertpapierhändler dürfen Aufzeichnungen auf „elektronischen Speichermedien“ aufbewahren. Regel 17a-4 definiert den Begriff „elektronische Speichermedien“ als jedes digitale Speichermedium oder System. Die Regel verlangt, dass die Aufbewahrung elektronischer Speichermedien ausschließlich in einem nicht wiederbeschreibbaren und nicht löschbaren Format erfolgt. WORM-Medien (Write Once Read Many) werden zur Einhaltung der Regel verwendet.

Die Einhaltung dieser regulatorischen Verpflichtungen ist für die Branche von größter Bedeutung, da bei Nichteinhaltung der SEC- und FINRA-„WORM“-Anforderungen potenzielle Regulierungsmaßnahmen und damit verbundene Geldbußen von über einer Million Dollar drohen. Die Bewertung von Cohasset konzentriert sich auf die Fähigkeit von Alibaba Cloud OSS, die fünf Anforderungen an elektronische Aufzeichnungen zu erfüllen, die sich auf die Erfassung, Speicherung und Aufbewahrung elektronischer Aufzeichnungen beziehen, wie in SEC-Regel 17a-4(f) festgelegt.