SEC Rule-17a

Alibaba Cloud, Object Storage Service (“OSS”) çözümünün Securities and Exchange Commission (SEC) Rule 17a-4(f) ve Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 4511 tarafından belirlenen broker-aracı medya gereksinimlerine uyum sağlama kapasitesine ilişkin değerlendirmeyi tamamlamıştır. Bu değerlendirme sayesinde Alibaba Cloud, küresel finans sektöründe daha fazla müşteriye hizmet verebilmektedir. Çünkü bu düzenleyici gereksinimler, ürün işlev ve özelliklerinin ölçümünde ABD dışındaki birçok ülke tarafından da yaygın olarak benimsenmiştir.

Değerlendirme; kayıt yönetimi, bilgi yönetişimi, profesyonel danışmanlık hizmetleri, eğitim ve öğretim alanlarında uzmanlaşmış bağımsız üçüncü taraf bir değerlendirme firması olan Cohasset Associates Inc. tarafından gerçekleştirilmiştir.

Rule 17a-4 uyarınca elektronik kayıtlar yalnızca yeniden yazılamaz ve silinemez biçimde saklanmalıdır. Bu yorum, broker-aracıların gerekli saklama süresi boyunca kayıtların değiştirilmesini veya silinmesini önleyen bir depolama sistemi kullanmasını daha da netleştirmektedir. Broker-aracılar kayıtları “elektronik depolama ortamı” üzerinde saklayabilirler. Rule 17a-4, “elektronik depolama ortamı” terimini herhangi bir dijital depolama ortamı veya sistemi olarak tanımlar. Kural, elektronik depolama ortamının yalnızca yeniden yazılamaz ve silinemez biçimde saklanmasını gerektirir. Kurala uyum için WORM (bir kez yaz çok kez oku) ortamı kullanılır.

Bu düzenleyici yükümlülüklere uyum, sektör için son derece önemlidir. SEC ve FINRA “WORM” gereksinimlerine uyulmaması durumunda olası düzenleyici yaptırımlar ve beraberindeki para cezaları bir milyon doları aşabilmektedir. Cohasset’in değerlendirmesi, Alibaba Cloud OSS’in SEC Rule 17a-4(f)’de belirtildiği üzere elektronik kayıtların kaydedilmesi, depolanması ve saklanmasıyla ilgili beş elektronik kayıt gereksinimini karşılama kapasitesine odaklanmaktadır.