SEC Rule-17a

Alibaba Cloud a réalisé l'évaluation de la capacité de sa solution Object Storage Service (OSS) à se conformer aux exigences relatives aux supports des courtiers-négociants, promulguées par la règle 17a-4(f) de la Securities and Exchange Commission (SEC) et la règle 4511 de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Grâce à cette évaluation, Alibaba Cloud est en mesure de servir davantage de clients dans le secteur financier mondial, ces exigences réglementaires ayant été largement adoptées par de nombreux pays en dehors des États-Unis comme critère d'évaluation des fonctionnalités produit.

L'évaluation a été réalisée par Cohasset Associates Inc., un cabinet tiers indépendant spécialisé dans les services de conseil professionnel en gestion documentaire et gouvernance de l'information, ainsi que dans la formation.

En vertu de la règle 17a-4, les enregistrements électroniques doivent être conservés exclusivement dans un format non réinscriptible et non effaçable. Cette interprétation précise en outre que les courtiers-négociants doivent utiliser un système de stockage empêchant toute modification ou tout effacement des enregistrements pendant la durée de conservation requise. Les courtiers-négociants sont autorisés à conserver les enregistrements sur des « supports de stockage électronique ». La règle 17a-4 définit le terme « support de stockage électronique » comme tout support ou système de stockage numérique. Cette règle exige que la conservation des supports de stockage électronique s'effectue exclusivement dans un format non réinscriptible et non effaçable. Les supports WORM (Write Once Read Many) sont utilisés pour se conformer à cette règle.

Le respect de ces obligations réglementaires revêt une importance primordiale pour le secteur, les actions réglementaires potentielles et les amendes associées pouvant dépasser un million de dollars en cas de non-conformité aux exigences « WORM » de la SEC et de la FINRA. L'évaluation de Cohasset porte sur la capacité d'Alibaba Cloud OSS à satisfaire aux cinq exigences relatives aux enregistrements électroniques, qui concernent l'enregistrement, le stockage et la conservation des enregistrements électroniques, telles que stipulées dans la règle SEC 17a-4(f).